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公司股權掛牌交易工作程序 發布日期:2014-10-31 15:33 點擊次數 :
一.申報
(一) 申請:擬掛牌公司向武漢股權托管交易中心(簡稱:武交所)和天津股權交易所(簡稱:天交所)提交《企業登記表》、企業介紹PPT;
(二) 現場考察:武交所或天所收到申請之日起5個工作日內,組織相關人員到企業現場考察;
(三) 預選:對擬掛牌公司進行初步篩選,確定是否列為重點培育對象。
二.啟動
(一) 確定服務機構:列為武交所或天交所重點培育對象的企業,可以選擇在武交所和天交所注冊的合格做市商、保薦人、中介機構,并在武交所或天交所備案;
(二)初步盡職調查:企業確定相關服務機構并經武交所或天交所備案同意后,相關服務機構進駐企業進行初步盡職調查;
(三)工作方案制定:相關服務機構在對企業進行初步盡職調查的基礎上,制定《XX公司股權掛牌交易工作方案》(包括但不限于:1.XX公司初步盡職調查工作報告2.股權掛牌工作操作方案3.私募工作預案)
(四)評審:武交所或天交所專業人員對工作方案進行評審,若評審通過后報經企業所在當地金融(或上市)主管部門備案,主管部門收到備案文件2日內無異議,企業可啟動股權掛牌交易工作。
三.定向私募(適用于股權掛牌交易前定向私募)
(一)文件制作:相關服務機構在詳細盡職調查基礎上,協助企業制定私募申請文件(包括但不限于:1.《定向私募說明書》2.《定向私募方案》等);
(二)審核:武交所或天交所組織相關人員對企業提交的定向私募文件進行審核并報企業所在當地金融(或上市)主管部門備案;
(三)實施:金融(或上市)主管部門收到文件2日內無異議,即可組織實施私募工作。
四.掛牌交易工作實施
(一)文件制作:相關服務機構在對企業進行詳細盡職調查基礎上,協助企業按照武交所或天交所要求制定股權掛牌交易申報文件,出具相關正式申報文件;
(二)預審:武交所或天交所收到企業股權掛牌交易申報文件后3個工作日內即可組織對申報文件進行預審并反饋預審意見,通知企業及相關中介機構根據預審意見進行修改;
(三)當地金融(或上市)主管部門備案:主管部門在收到企業股權掛牌交易申報文件后2個工作日內出具書面備案文件。
(四)初審:武交所或天交所收到企業股權掛牌交易申報文件和備案文件后3個工作日內組織內核部門進行初審,初審合格后報送專家審核委員會審核,初審不合格,通知企業及相關中介機構修改申報文件。
(五)專審委審核:武交所或天交所組織專家對企業申報文件進行審核并召開現場聆訊會議。
(六)備案:企業股權掛牌交易申報文件通過專審委審核后,由武交所或天交所復核,復核通過后報武交所或天交所監管部門備案。
五.企業股權掛牌
(一)掛牌通知:武交所或天交所監管部門收到申報文件后5個工作日內無異議;天交所向企業出具《股權掛牌交易通知書》并抄報企業所在地金融(或上市)主管部門。
(二)信息披露:企業在武交所或天交所指定媒體披露信息
(三)掛牌儀式。
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