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開戶 發布日期:2014-09-20 17:07 點擊次數 :
武漢股權托管交易中心
合格投資者(特定自然人)申報材料指引

 
 
    1.武漢股權托管交易中心特定自然人股權賬戶開戶申請表(附件1)
    2.本人的身份證原件及復印件 
    3.投資風險揭示書(附件2) 
    4.本人簽署的承諾書(附件3)
    5.原始股東外的其它自然人投資者還需提供具有50萬元金融資產的財力證明(包括但不僅限于以下證明)和一年以上的證券投資經驗。
·銀行開具的存款證明或提供近一個月內存折或存單復印件 ,需銀行蓋章
·有價證券證明:開戶前一年內的有價證券資產證明,需證券公司蓋章
 
 
 
 
 
 
 
    附件1:
    武漢股權托管交易中心
特定自然人股權賬戶開戶申請表
申請人填寫 申請人姓名   聯系電話  
聯系地址   郵政編碼  
職業 □黨政機關工作人員  □企事業單位職工  □農民  □個體工商戶  □學生
 □證券從業人員   □無業    □其他
學位/學歷 □博士 □碩士 □大本 □大?! 踔袑! 醺咧小 醭踔屑耙韵?/td>
有效身份證明文件
類別
□身份證     □護照     □其他
有效身份證明
號碼
                                   
身份證有效期   電子郵箱  
代辦人姓名   聯系電話  
代辦人聯系地址   郵編  
代辦人有效身份證明文件類別 □身份證     □護照     □其他
代辦人有效身份證明文件號碼                                    
鄭重聲明 本人已經了解并愿意遵守武漢股權托管交易中心相關規則,認真閱讀了《股權賬戶卡開戶說明書》和投資風險揭示書,并接受說明書條款,理解所揭示的風險,承諾以上填寫的內容真實準確。
                                 申請人或代辦人簽名:                     
       年    月    日
開戶代理機構填寫  
股權賬戶號:                      
 
 
開戶代理機構蓋章:                                 經辦人:
填表日期:
  說明:填寫內容必須真實、準確,字跡要清楚、整潔。
 
股權賬戶卡開戶說明書
 
 
    一、武漢股權托管交易中心(以下簡稱中心)及其委托的開戶代理機構,負責為投資者開立股權賬戶,用于記載股權賬戶持有人的股權持有及其變更情況,并提供股權賬戶開戶資料的查詢與變更、掛失與補辦、注銷與合并等服務。 
    二、投資者在申請開立股權賬戶前,應當仔細閱讀本說明書、《特定自然人股權賬戶開戶申請表》或《機構股權賬戶開戶申請表》(以下簡稱《申請表》)。投資者在《申請表》上簽名后,表示已經認真閱讀本說明書及《申請表》,并同意接受本說明書條款。 
    三、對于拒絕在《申請表》上簽名的投資者,中心或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立股權賬戶。 
    四、投資者應當遵守國家有關法律法規及《武漢股權托管交易中心股權交易規則》的規定。 
    五、投資者應當提供真實、準確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊資料,并對開戶注冊資料的真實性、準確性與完整性負全部責任。 
    六、投資者應當對中心或開戶代理機構錄入的開戶注冊資料予以確認并對確認結果負責。 
    七、股權賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時,應當及時向中心或其委托的開戶代理機構申請變更。否則,因此導致的經濟損失和法律責任由股權賬戶持有人自負。 
    八、股權賬戶持有人保證股權賬戶的合法合規使用,并不得轉借第三人,對因違規使用或將股權賬戶轉借他人導致的經濟損失和法律責任由股權賬戶持有人自負。
    九、中心及其委托的開戶代理機構應當對股權賬戶持有人注冊的開戶資料保密,不得轉借第三人使用,但法律法規規定的除外。否則,因此導致的經濟損失和法律責任由中心及其委托的開戶代理機構承擔。 
    十、中心及其委托的開戶代理機構僅對投資者所提供的開戶注冊資料進行審核,核查投資者身份證明文件是否有效、注冊申請表所填寫內容與身份證明文件相關內容是否一致。但是,這并不表明對投資者所提供的開戶資料做出真實性判斷或者保證。對下列情況之一所引起的法律糾紛,中心及其委托的開戶代理機構不承擔責任: 
    1.申請人使用虛假資料開戶; 
    2.違規使用他人合法證件開戶; 
    3.法律法規規定不能買賣股權的特定自然人和法人開戶; 
    4.其他違規開戶的情況。 
    十一、因不可抗力而引起的注冊錯誤,中心及其委托的開戶代理機構不承擔任何責任。 
    十二、中心修訂業務規則及本說明書時,應當公告提示,不需知會每個投資者和股權賬戶持有者。投資者和股權賬戶持有者應當按照修訂后的業務規則及《股權賬戶卡開戶說明書》執行。 
 
附件2:
投資風險揭示書
尊敬的投資者:
    為了使您更好地了解武漢股權托管交易中心(以下簡稱“中心”)非上市股份有限公司股權掛牌交易的投資風險,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《武漢股權托管交易中心合格投資者注冊管理暫行辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和《武漢股權托管交易中心非上市股份有限公司股權掛牌交易規則》(以下簡稱《規則》)等有關規定,中心特為您提供此份投資風險揭示書,請認真閱讀。
    一、重要提示
    1、中心非上市股份有限公司股權掛牌交易規則與上海、深圳證券交易所的業務規則、以及股份報價轉讓業務規則存在很大差別,在參與非上市股份有限公司股權掛牌交易業務之前,請您務必認真閱讀《管理辦法》和《規則》等有關文件。
    2、中心非上市股份有限公司股權掛牌交易業務尚處于試點階段,相關制度規則還需要不斷完善,投資者需要密切關注相關制度規則調整并加以遵守。
    3、中心非上市股份有限公司股權掛牌交易業務中的掛牌公司并非經國務院證券監督管理機構核準公開發行股票的公司,而是經保薦機構保薦、專家委員會審核、中心復核、監管機構備案后,在交易市場進行股權掛牌交易的非上市非公眾股份有限公司。
    4、掛牌公司股權價格可能因多種原因發生巨大波動,您應充分關注投資風險。中心僅為您提供非上市股份有限公司股權掛牌交易服務并監督其信息披露,對于投資收益不做任何承諾,同時對投資損失不承擔任何責任。
    二、風險揭示
參與非上市股份有限公司股權掛牌交易業務的投資者要關注以下風險:
    1、宏觀經濟風險:由于我國及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊市場的變化引起證券市場的波動容易使投資者的投資行為產生羊群效應,使股權價格處于劇烈波動狀況中,從而使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。
    2、政策風險:有關中心的法律、法規及相關政策發生變化,可能引起交易市場價格的波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。
    3、公司風險:掛牌公司的內部管理和外部決策不在中心的控制范圍內,中心只能在法律法規及中心業務規則允許的范圍內盡可能完整的向您進行信息披露,在此基礎上,您將不得不承擔由于掛牌企業業務風險造成的損失;部分公司規模較小,抗市場風險和行業風險的能力較弱,主營業務收入可能波動較大,這些在一定程度上容易引起該公司股權價格的波動,您將不得不承擔由此造成的損失。
    4、技術風險:由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能,中心會盡力保障交易系統的正常運行,但您將不得不承擔由您的個人電腦終端故障或其他中心以外因素導致系統故障而造成的損失。
    5、不可抗力因素導致的風險:諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致交易系統的癱瘓,您將不得不承擔由此導致的損失。
  本風險揭示書并不保證揭示非上市股份有限公司股權掛牌交易業務的全部投資風險。故在您參與此項業務前,應全面了解相關法律法規,認真閱讀《管理辦法》和《規則》等文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷是否具備相應的投資風險承受能力。
您已認真閱讀本投資風險揭示書,理解所揭示的風險,并愿意承擔投資風險給您造成的損失。
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                    簽名:
                                                                                                                                                                                                                          年   月   日
附件3:
合格投資者(特定自然人)承諾書
 
武漢股權托管交易中心:
    本人自愿申報注冊為合格投資者,并鄭重承諾如下:
    1.本人嚴格按照《武漢股權托管交易中心非上市股份有限公司股權掛牌交易規則》和《武漢股權托管交易中心合格投資者注冊管理暫行辦法》的規定辦理相關手續,上報的申請材料真實、準確、完整,不存在虛假陳述或重大遺漏。
    2.本人承諾成為武漢股權托管交易中心合格投資者后,將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《武漢股權托管交易中心合格投資者注冊管理暫行辦法》等有關法律法規和規章制度的規定進行投資活動,并接受武漢股權托管交易中心的監管。若在從事相關業務活動中發生違規違紀行為,愿無條件接受武漢股權托管交易中心給予的警告、通報、暫?;蜃N資格等處罰。
    3.本人承諾成為武漢股權托管交易中心合格投資者后,對交易涉及的事項保密,并依法繳納投資活動所產生的各項稅費。
    本人若違反上述承諾,愿承擔相關責任。
                                        
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                       簽名:
                                                                                                                                                                                                                                                                                  年    月    日
武漢股權托管交易中心
合格投資者(機構投資者)申報材料指引
 
 
    1.機構投資者股權賬戶開戶申請表(附件1)
    2.營業執照副本或法人登記證書原件及復印件(加蓋公章),并注明“此復印件與原件一致”
    3.組織機構代碼證復印件(加蓋公章),并注明“此復印件與原件一致”
    4.合伙企業需要提供合伙協議復印件(加蓋公章)
    5.法定代表人身份證原件,復印件(加蓋公章)
    6.法定代表人證明書(加蓋公章)(附件2)
    7.投資風險揭示書(附件3)
    8.法定代表人簽署的承諾書(附件4)
    9.法定代表人簽署的授權委托書(加蓋公章)(附件5)
    10.被授權人的身份證原件及復印件
    11.帶公章,需在三方存管協議上蓋公章 
 
 
 
 
 
 
附件1:
武漢股權托管交易中心
機構投資者股權賬戶開戶申請表




機構名稱  
注冊地址  
聯系地址                       郵政編碼  
法定代表人姓名   法定代表人身份證號  
法定代表人聯系電話   法定代表人電子郵箱  
有效證明文件
類別
□工商營業執照 □社團法人注冊登記證書 □機關法人成立批文 □事業法人成立批文 □境外有效商業登記證明文件 □其他證書
有效證明文件編號                              
組織機構代碼                              
法定代表人授權委托人姓名    
身份證號
 
法定代表人授權委托人聯系電話   電子郵箱  
鄭重聲明 本人已經了解并愿意遵守武漢股權托管交易中心相關規則,認真閱讀了《股權賬戶卡開戶說明書》和風險揭示書并接受說明書條款、理解所揭示的風險,承諾以上填寫的內容真實準確。
 
公章:                法定代表人或法定代表人授權委托人簽章:                     
      
 年    月    日
 
代理機構填寫
 
股權賬戶號:                                                   
 
開戶代理機構蓋章:                         經辦人:
日期:
 說明:填寫內容必須真實、準確,字跡要清楚、整潔。
附件2:
法定代表人證明書
 
                               ___________(身份證號______________________)系
我公司法定代表人,未作變更,特此證明。
 
 
 
                                                                                                                                                                                     公章:
                                                                                                                                                                                     日期:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
附件3:
投資風險揭示書
尊敬的投資者:
    為了使您更好地了解武漢股權托管交易中心(以下簡稱“中心”)非上市股份有限公司股權掛牌交易的投資風險,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《武漢股權托管交易中心合格投資者注冊管理暫行辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和《武漢股權托管交易中心非上市股份有限公司股權掛牌交易規則》(以下簡稱《規則》)等有關規定,中心特為您提供此份投資風險揭示書,請認真閱讀。
    一、重要提示
    1、中心非上市股份有限公司股權掛牌交易規則與上海、深圳證券交易所的業務規則、以及股份報價轉讓業務規則存在很大差別,在參與非上市股份有限公司股權掛牌交易業務之前,請您務必認真閱讀《管理辦法》和《規則》等有關文件。
 2、中心非上市股份有限公司股權掛牌交易業務尚處于試點階段,相關制度規則還需要不斷完善,投資者需要密切關注相關制度規則調整并加以遵守。
 3、中心非上市股份有限公司股權掛牌交易業務中的掛牌公司并非經國務院證券監督管理機構核準公開發行股票的公司,而是經保薦機構保薦、專家委員會審核、中心復核、監管機構備案后,在交易市場進行股權掛牌交易的非上市非公眾股份有限公司。
    4、掛牌公司股權價格可能因多種原因發生巨大波動,您應充分關注投資風險。中心僅為您提供非上市股份有限公司股權掛牌交易服務并監督其信息披露,對于投資收益不做任何承諾,同時對投資損失不承擔任何責任。
    二、風險揭示
參與非上市股份有限公司股權掛牌交易業務的投資者要關注以下風險:
    1、宏觀經濟風險:由于我國及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊市場的變化引起證券市場的波動容易使投資者的投資行為產生羊群效應,使股權價格處于劇烈波動狀況中,從而使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。
    2、政策風險:有關中心的法律、法規及相關政策發生變化,可能引起交易市場價格的波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。
    3、公司風險:掛牌公司的內部管理和外部決策不在中心的控制范圍內,中心只能在法律法規及中心業務規則允許的范圍內盡可能完整的向您進行信息披露,在此基礎上,您將不得不承擔由于掛牌企業業務風險造成的損失;部分公司規模較小,抗市場風險和行業風險的能力較弱,主營業務收入可能波動較大,這些在一定程度上容易引起該公司股權價格的波動,您將不得不承擔由此造成的損失。
    4、技術風險:由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能,中心會盡力保障交易系統的正常運行,但您將不得不承擔由您的個人電腦終端故障或其他中心以外因素導致系統故障而造成的損失。
    5、不可抗力因素導致的風險:諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致交易系統的癱瘓,您將不得不承擔由此導致的損失。
本風險揭示書并不保證揭示非上市股份有限公司股權掛牌交易業務的全部投資風險。故在您參與此項業務前,應全面了解相關法律法規,認真閱讀《管理辦法》和《規則》等文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷是否具備相應的投資風險承受能力。
您已認真閱讀本投資風險揭示書,理解所揭示的風險,并愿意承擔投資風險給您造成的損失。
 
    法定代表人簽章:                       公章:
     
         年    月     日   
 
 
附件4:
合格投資者(機構投資者)承諾書
 
武漢股權托管交易中心:
    本公司自愿申報注冊為合格投資者,并鄭重承諾如下:
    1.本公司嚴格按照《武漢股權托管交易中心非上市股份有限公司股權掛牌交易規則》和《武漢股權托管交易中心合格投資者注冊管理暫行辦法》的規定辦理相關手續,上報的申請材料真實、準確、完整,不存在虛假陳述或重大遺漏。
    2.本公司承諾成為武漢股權托管交易中心合格投資者后,將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《武漢股權托管交易中心合格投資者注冊管理暫行辦法》等有關法律法規和規章制度的規定進行投資活動,并接受武漢股權托管交易中心的監管。若在從事相關業務活動中發生違規違紀行為,愿無條件接受武漢股權托管交易中心給予的警告、通報、暫?;蜃N資格等處罰。
    3.本公司承諾成為武漢股權托管交易中心合格投資者后,對交易涉及的事項保密,并依法繳納投資活動所產生的各項稅費。
本公司若違反上述承諾,愿承擔相關責任。
 
 
                                                                          
    法定代表人簽章:
                                           
    公章:
                                            年    月    日
附件5:
法定代表人授權委托書
 
    茲授權        (身份證號:                     ),全權代理我單位在武漢股權托管交易中心辦理合格投資人注冊與開戶的相關業務。
 
 
 
 
    法定代表人簽章:
 
    授  權  人(公章):
 
 
                                                                                                                            年     月     日





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